אחראי/ת ציות וקשרים עם מוסדות פיננסיים

תחומי אחריות

קשר עם בנקים ומוסדות פיננסיים

• ניהול הליכים תחרותיים (קסטודי וברוקראז') מול בנקים וברוקרים לרבות מעקבים רבעוניים.

• ניהול הקשר השוטף עם בנקים, ברוקרים, משמורנים וגופים פיננסיים בארץ ובחו"ל.

• סיוע בטיפול בתהליכי פתיחת חשבונות בנק והתקשרויות חדשות ונמשכות (השקעות וכו').

• ריכוז וטיפול בטפסים, פרטי חשבונות, SSI ומידע הנדרש לצורך פעילות מול הגופים הפיננסיים.

• עבודה מול גורמים עסקיים בחטיבת ההשקעות ומול משפטית, ציות, תפעול וגורמים נוספים בארגון.

• קבלת ציטוטי פיקדונות שוטפים מהבנקים.

• ליווי מקצועי וסיוע לצוות ניהול תזרים בממשקי הפעילות מול הבנקים וגורמים נוספים ככל הנדרש.

• אחריות שוטפת על טיפול בבקשות KYC/AML ושאלוני ציות המתקבלים מגופים פיננסיים.

• מילוי שאלונים, ריכוז המענה וטיפול בשאלות ובהשלמות עד לסגירת התהליך.

• ריכוז מסמכי התאגדות, מבנה אחזקות ו-UBO, בעלי שליטה, דירקטורים, מנהלים ומורשי חתימה לצרכי ציות השקעות.

• טיפול בדרישות למסמכי זיהוי והוכחות מען, אישורי העתקים, חתימות ואישורים משפטיים.

• ריכוז נתונים פיננסיים ותפעוליים הנדרשים במסגרת התהליכים, לרבות AUM/NAV ומידע ביחס לישויות השקעה, סלים, שותפויות וחשבונות.

• מעקב אחר חוסרים, תוקף מסמכים, חתימות ואישורים והנעת הגורמים הרלוונטיים להשלמתם.

• זיהוי מקרים שבהם נדרשת בחינה או מעורבות של הגורם המשפטי, הציותי או המקצועי המתאים.

• ניהול משא ומתן ותהליכי התקשרות מול גופים פיננסיים בארץ ובחו"ל.

• עבודה שוטפת מול הגורמים העסקיים בחטיבת ההשקעות ומול משפטית, ציות, תפעול וגורמים נוספים בארגון.

• מעקב רגולטורי דרישות חטיבת השקעות בהקשר הלבנת הון.

• ריכוז טיפול באירועי כשל חטיבתיים.